证券法（修订版）
ກົດໝາຍ ວ່າດ້ວຍຫຼັກຊັບ (ສະບັບປັບປຸງ)
Law on Securities (Amended)
简介
【secur正文：OCR识别老挝文 + 中文翻译，未经律师终审，以官方PDF为准。共204条】
Summary
OCR recognition of Lao text + Chinese translation, not yet reviewed by a lawyer, subject to the official PDF. Total 204 articles.
ບົດສະຫຼຸບ
ຂໍ້ຄວາມທີ່ຮັບຮູ້ຈາກ OCR ພາສາລາວ + ການແປພາສາຈີນ, ຍັງບໍ່ທັນໄດ້ຮັບການກວດສອບຈາກທະນາຍຄວາມ, ໃຫ້ຖືຕາມເອກະສານ PDF ທາງການ. ມີທັງໝົດ 204 ມາດຕາ.
条文
第1条
第1条（修订）目的
本法规定关于证券业务监督管理及跟踪检查的原则、规章与措施，以使该项业务有效率、透明、公正，降低对金融体系的风险，鼓励个人、法人和组织参与，旨在使融资、投资和证券市场的发展持续、稳定地扩大，能够与区域及国际相衔接，为国家社会经济发展作出贡献。
ພາສາລາວ (老挝语原文)
ມາດຕາ 1 (ປັບປຸງ) ຈຸດປະສົງ
ກົດໝາຍສະບັບນີ ກຳນົດ ຫຼັກການ, ລະບຽບການ ແລະ ມາດຕະການ ກ່ຽວກັບການ ຄຸ້ມຄອງ
ແລະ ຕິດຕາມ ກວດກາ ວຽກງານຫຼັກຊັບ ເພືອເຮັດໃຫ້ວຽກງານດັງກ່າວ ມີປະສິດທິພາບ, ໂປງໃສ, ຍຸຕິທຳ, ຫຼຸດ
ຜ່ອນຄວາມສ່ຽງ ຕໍ່ລະບົບການເງິນ ແລະ ຊຸກຍູ້ໃຫ້ມີການເຂົາຮ່ວມຂອງ ບຸກຄົນ, ນິຕິບຸກຄົນ ແລະ ການຈັດຕັ້ງ
ແນໃສ່ເຮັດໃຫ້ການ ລະດົມທຶນ, ລົງທຶນ ແລະ ພັດທະນາຕະຫຼາດຫຼັກຊັບ ຂະຫຍາຍຕົວຢ່າງຕໍ່ເນື່ອງ, ຍຶນຍົງ,
ສາມາດເຊືອມໂຍງກັບພາກພືນ ແລະ ສາກົນ, ປະກອບສ່ວນເຂົາໃນການພັດທະນາເສດຖະກິດ-ສັງຄົມຂອງຊາດ.
第2条
第2条（修订）证券
证券是金融工具，包括股票、债券、政府债券、投资单位、衍生品以及证券委员会规定的其他类别证券；持有人按各类证券的特性享有相应的权利和利益。
ພາສາລາວ (老挝语原文)
ມາດຕາ 2 (ປັບປຸງ) ຫຼັກຊັບ
ຫຼັກຊັບ ແມ່ນ ເຄືອງມືທາງດ້ານການເງິນ ປະກອບດ້ວຍ ຮຸ້ນ, ຮຸ້ນກູ້, ພັນທະບັດລັດຖະບານ,
ຫ່ວຍລົງທຶນ, ອະນຸພັນ ແລະ ຫຼັກຊັບປະເພດອືນ ຕາມການກຳນົດຂອງ ຄະນະກຳມະການຄຸ້ມຄອງຫຼັກຊັບ ຊຶງຜູ້
ຖືຄອງມີສິດ ແລະ ຜົນປະໂຫຍດ ຕາມຄຸນລັກສະນະຂອງຫຼັກຊັບແຕ່ລະປະເພດ.
第3条
第3条（修订）术语解释
本法所使用的术语含义如下：
1. 证券业务，是指股票和债券的发行、发行股票和债券的公司、上市公司、投资基金、证券中介机构、证券业务专业人员及证券业务协会、证券交易所、证券存管中心的活动，以及不公平证券买卖。
2. 股票，是指股份公司用作融资工具的权益类证券，分为单位、每单位价值相等，持股人具有公司某一部分所有者的地位，并有权按其所持股份比例获得利益。
3. 债券，是指公司用作融资工具的债务类证券，分为单位、每单位价值相等，预先确定相等比例的回报，持券人具有公司债权人的地位。
4. 政府债券，是指政府用作融资工具的债务类证券，分为单位、每单位价值相等，预先确定相等比例的回报，持券人具有债权人地位。
5. 投资单位，是指用于向投资基金募集资金的权益类证券，持有投资单位者具有投资基金所有者地位，并有权按其所持投资单位比例获得利益。
6. 衍生品，是指具有合同或双方或多方共同约定性质的证券，约定按所议定的价格、数量及条件买卖某种商品、证券或资产。
7. 内部人员，是指发行股票公司、上市公司、证券中介机构和证券交易所的有控制权人、管理人员、监察人员及工作人员，以及证券委员会、证券委员会办公室工作人员和其他能够接触或知悉内部信息的相关方。
8. 有控制权人，是指直接或间接持有公司全部表决权股份百分之二十五以上有表决权股票的持股人，或参与确定公司政策、管理或重要经营活动的公司董事会成员及执行委员会成员。
9. 内部信息，是指尚未获准正式向公众披露的信息，且该信息对证券买卖的价格或数量有影响。
10. 管理人员，是指董事长、副董事长、董事会成员及执行委员会成员。
11. 综合股票凭证，是指发行股票公司须存放于证券存管中心的股票凭证。
12. 综合债券凭证，是指发行债券公司须存放于证券存管中心的债券凭证。
13. 股票或债券配售确认书，是指在完成股票或债券配售后向投资者确认所配售股票或债券的类别、数量及价值的文件。
14. 上市公司，是指已将其股票纳入证券交易所登记上市的公司。
15. 投资基金登记，是指将发行投资单位所募集的资金在向投资目标投资之前，按招股说明书规定的投资基金政策向证券委员会登记。
16. 投资基金管理，是指将发行投资单位所募集的资金按招股说明书规定的投资基金政策进行投资。
17. 共同基金资产净值（NAV），是指共同基金的全部资产，加上预期可获得的回报，减去同期共同基金的负债和费用。
18. 投资者，是指境内外个人及机构类投资者，从事证券买卖投资。
19. 机构类投资者，是指商业银行、证券公司、投资基金、保险公司、社会保险基金以及证券委员会规定的其他机构或法人。
20. 大额投资者，是指具有金融知识能力、投资经验且拥有证券委员会规定数额净资产或年收入的投资者。
21. 投资基金管理人，是指获证券委员会许可从事投资基金管理的某类证券业务专业人员。
22. 证券业务专业资格证书，是指从事证券买卖经纪人、证券交易商、财务顾问、投资顾问、证券分析师、投资基金管理人及证券委员会规定的其他证券业务专业人员职业的资格证书。
23. 证券业务，是指证券买卖经纪、股票发行承销、财务顾问及投资基金管理。
24. 证券业务目标群体，是指有发行股票和债券意图的公司、发行股票公司、发行债券公司、上市公司、证券交易所、投资基金、证券中介机构及证券委员会规定的其他目标群体。
25. 大股东，是指持有发行股票公司或上市公司全部有表决权股份数百分之五以上的持股人。
26. 关联个人，是指具有下列特征之一或全部的个人：
- 按证券委员会规定比例持有发行股票公司及/或上市公司股份；
- 担任发行股票公司及/或上市公司的管理人员。
27. 关联法人，是指具有下列特征之一或全部的法人：
- 按证券委员会规定比例持有发行股票公司及/或上市公司股份；
- 其股份被发行股票公司及/或上市公司按证券委员会规定比例持有；
- 有本条第26项规定的关联个人按证券委员会规定比例担任其管理人员或持其股份。
ພາສາລາວ (老挝语原文)
ມາດຕາ ອ (ປັບປຸງ) ການອະທິບາຍຄຳສັບ
ຄຳສັບທີ່ນຳໃຊ້ ໃນກົດໝາຍສະບັບນີ ມີຄວາມໝາຍ ດັງນີ:
1. ວຽກງານຫຼັກຊັບ ໜາຍເຖິງ ການອອກຈຳຫ່າຍ ຮຸ້ນ ແລະ ຮຸ້ນກູ້, ການເຄືອນໄຫວຂອງ
ບໍລິສັດອອກຈຳຫ່າຍ ຮຸ້ນ ແລະ ຮຸ້ນກູ້, ບໍລິສັດຈົດທະບຽນ, ກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ, ສະຖາບັນສືກາງດ້ານຫຼັກ
ຊັບ, ນັກວິຊາຊິບທຸລະກິດຫຼັກຊັບ ແລະ ສະມາຄົມວຽກງານຫຼັກຊັບ, ຕະຫຼາດຫຼັກຊັບ, ສູນຮັບຝາກຫຼັກຊັບ
ແລະ ການຊີ ຂາຍຫຼັກຊັບທີບໍ່ຍຸຕິທຳ;
າ
2. ຮຸ້ນ ຫາຍເຖິງ ຫຼັກຊັບປະເພດທຶນ ທີ່ບໍລິສັດມະຫາຊົນ ນໍໃຊ້ເປັນເຄື່ອງມືລະດົມທຶນ
ຊຶງແບ່ງເປັນຫ່ວບ ແຕ່ລະຫ່ວຍມືມູນຄ່າເທົາກັນ, ຜູ້ຖືຮຸ້ນ ມີຖານະເປັນເຈົ້າຂອງບໍລິສັດສ່ວນໃດສ່ວນທນຶ່ ແລະ
ມີສິດໄດ້ຮັບຜົນປະໂຫຍດ ຕາມອັດຕາສ່ວນຮຸ້ນທີຕົນຖືຄອງ;
3. ຮຸ້ນກູ້ ປນາຍເຖິງ ຫຼັກຊັບປະເພດຫຼ ທີ່ບໍລິສັດນຳິຊູ້ເປັນເຄື່ອງມືລະດົມທຶນ ຊຶ່ງແບ່ງເປັນ
ຫ່ວຍ ແຕ່ລະຫ່ວຍມີມູນຄ່າເທົ່າກັນ, ກຳນົດຜົນຕອບແທນໄວ້ລ່ວງໜ້າໃນອັດຕາສ່ວນເທົ່າກັນ ແລະ ຜູ້ຖືຣຸ້ນກູ
ມີຖານະເປັນເຈົ້າຫຼືຂອງບໍລິສັດ:
4. ພັນທະບັດລັດຖະບານ ໜາຍເຖິງ ຫຼັກຊັບປະເພດຫຼື ທີລັດຖະບານນຳໃຊ້ເປັນເຄືອງມື
ເພື່ອລະດົມທຶນ ຊຶງແບ່ງເປັນຫ່ວຍແຕ່ລະຫ່ວຍມີມູນຄ່າເທົ່າກັນ, ກຳນົດຜົນຕອບແທນໄວ້ລ່ວງຫ້າໃນອັດຕາ
ສ່ວນເທົ່າກັນ ແລະ ຜູ້ຖືພັນທະບັດ ມີຖານະເປັນເຈົ້າຫຼີ;
5. ຫ່ວຍລົງທຶນ ບນາຍເຖິງ ຫຼັກຊັບປະເພດທຶນ ທີນຳໃຊ້ລະດົມທຶນເຂົ້າໃນກອງທຶນເພື່ອ
ການລົງທຶນ ຊຶ່ງຜູ້ຖືຫ່ວຍລົງທຶນມືຖານະເປັນເຈົ້າຂອງກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ ແລະ ມີສິດໄດ້ຮັບຜົນປະໂຫຍດ
ຕາມອັດຕາສ່ວນຫ່ວຍລົງທຶນທີ່ຕົນຖືຄອງ;
6. ອະນຸພັນ ບນາຍເຖິງ ຫຼັກຊັບປະເພດຫຼຶງ ທີ່ມີລັກສະນະເປັນສັນຍາ ຫຼື ຂໍ້ຕົກລົງຮ່ວມກັນ
ຂອງສອງຝ່າຍ ຫຼື ຫຼາຍຝ່າຍ ເພື່ອຕົກລົງທີ່ຈະຊື ຂາຍ ສິນດ້າ, ຫຼັກຊັບ ຫຼື ຊັບສິນ ໃດຫຶງໃນ ລາຄາ, ປະລິມານ
ແລະ ເງື່ອນໄຂທີຕົກລົງກັນ:
7. ບຸກຄົນພາຍໃນ ໜາຍເຖິງ ຜູ້ມີອຳນາດຄວບຄຸມ, ຜູ້ບໍລິຫານ. ຜູ້ກວດກາ ແລະ ພະນັກ
ງານຂອງ ບໍລິສັດອອກຈຳຫຼ່າຍຮູ້ນ, ບໍລິສັດຈົດທະບຽນ. ສະຖາບັນສື່ກາງດ້ານຫຼັກຊັບ ແລະ ຕະຫຼາດຫຼັກຊັບ
ລວມທັງ ຄະນະກຳມະການຄໍ້ມຄອງຫຼັກຊັບ, ພະນັກງານຂອງສຳນັກງານຄະນະກຳມະການຄຸ້ມຄອງຫຼົກຊິບ ແລະ
ພາກສ່ວນອື່ນທີ່ກ່ຽວຂ້ອງ ທີ່ສາມາດ ເຂົາເຖິງ ຫຼື ຮັບຮູ້ ຂໍ້ມູນພາຍໃນ:
ອ. ຜູ້ມີອຳນາດຄວບຄຸມ ຫາຍເຖິງ ຜູ້ຖືຮຸ້ນທີ່ມີສິດອອກສຽງ ບໍ່ວ່າທາງກົງ ຫຼື ທາງອ້ອມ
ຫຼາຍກວ່າ ຊາວຫ້າສ່ວນຮ້ອຢ ຂອງຈຳນວນຮຸ້ນທີ່ມີສິດອອກສຽງທັງເພົດຂອງບໍລິສັດ ຫຼື ສະມາຊິກສະພາບໍລິຫານ
ແລະ ຄະນະອຳນວຍການຂອງບໍລິສັດ ທີ່ມີສ່ວນກ່ຽວຂ້ອງກັບການກຳນົດນະໂຍບາຍ, ການບໍລິຫານ ຫຼື ການ
ເຄື່ອນໄຫວທຸລະກິດທີ່ສຳຄັນຂອງບໍລິສັດ;
9. ຂໍ້ມູນພາຍໃນ ໝາຍເຖິງ ຂໍ້ມູນທິຍັງບໍ່ໄດ້ຮັບອະນຸຍາດ ໃຫ້ເປີດເຜີຍຕໍ່ມວນຊົນ ຢ່າງເປັນ
ທາງການ ຊຶ່ງຂໍ້ມູນດັ້ງກ່າວ ມີຜົນກະທົບຕໍ່ລາຄາ ຫຼື ປະລິມານ ການຊື ຂາບຂອງຫຼັກຊັບ:
10. ຜູ້ບໍລິຫານ ບນາຍເຖິງ ປະທານສະພາບໍລິຫານ, ຮອງປະທານສະພາບໍລິຫານ, ກຳມະ
ການຂອງສະພາບໍລິຫານ ແລະ ຄະນະອຳນວຍການ;
11. ໃບຮຸ້ນລວມ ບນາຍເຖິງ ໃບຮຸ້ນຂອງບໍລິສັດອອກຈຳຫ່າຍຣຸ້ນ ທີ່ຕ້ອງຝາກໄວ້ນໍຳສູນຮັບ
ຝາກຫຼັກຊັບ;
1ຂ. ໃບຣຸ້ນກູ້ລວມ ໜາຍເຖິງ ໃບຣຸ້ນກ້້ຂອງບໍລິສັດອອກຈຳບນ່າຍຮຸ້ນກູ ທີ່ຕ້ອງຝາກໄວ້ນຳ
ສູນຮັບຝາກຫຼັກຊັບ;
19. ໃບຢັ້ງຢືນການຈັດສັນ ຮຸ້ນ ຫຼື ຮຸ້ນກູ້ ບນາຍເຖິງ ເອກະສານທີ່ຢັ້ງປຶນ ປະເພດ, ຈຳນວນ
ແລະ ມູນຄຳ ຮຸ້ນ ຫຼື ຮຸ້ນກູ້ ໃຫ້ແກ່ຜູ້ລົງທຶນ ພາຍຫຼັງສຳເລັດການຈັດສັນ ຮຸ້ນ ຫຼື ຮຸ້ນກູ້;
14. ບໍລິສັດຈົດທະບຽນ ໜາຍເຖິງ ບໍລິສັດທີ່ໄດ້ນຳເອົາຮຸ້ນຂອງຕົນເຂົ້າຈົດທະບຽນໃນຕະ
ຫຼາດຫຼັກຊັບ;
15. ການຂຶ້ນທະບຽນກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ ບນາຍເຖິງ ການນຳເອົາເງິນທີລະດົມໄດ້ຈາກ
ການອອກຈຳຫຼ່າຍຫ່ວຍລົງທຶນ ມາຂິນທະບຽນນຳຄະນະກຳມະການດຸ້ມຄອງຫຼັກຊັບ ກ່ອນນຳເອົາເງິນດັງກ່າວໄປ
ລົງທຶນ ຕາມນະໂຍບາຍຂອງກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ ທີ່ໄດ້ກຳນົດໄລ້ໃນຫັງສືຊວນຊື້:
16. ການບໍລິຫານກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ ໜາຍເຖິງ ການນຳເອົາເງິນທຶລະດົມໄດ້ຈາກການ
ອອກຈຳຫ່າຍຫ່ວຍລົງທຶນ ໄປລົງທຶນຕາມນະໂຍບາຍຂອງກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ ທີ່ໄດ້ກຳນົດໄວ້ໃນຫັ້ງສື
ຊວນຊິ;
17. ມູນຄ່າຊັບສິນສຸດທິຂອງກອງທຶນຮ່ວມ (1ໄອໄ 4888! ໄ/ຟບອ) ໆນາຍເຖິງ ມູນຄ່າຊັບສິນ
ທັງປົດຂອງກອງທຶນຮ່ວມ ລວມທັງຜົນຕອບແທນຂອງກອງທຶນຮ່ວມທີ່ຄາດອ່າຈະໄດ້ຮັບ ລົບ ຫິສິນ ແລະ ຄ່າ
ໃຊ້ຈ່າຍ ຂອງກອງທຶນຮ່ວມໃນໄລຍະເວລາດຽວກັນ;
18. ຜູ້ລົງທຶນ ບພາຍເຖິງ ຜູ້ລົງທຶນປະເພດ ບຸກຄົນ ແລະ ສະຖາບັນ ທັງພາຍໃນ ແລະ ຕ່າງ
ປະເທດ ທີ່ລົງທຶນຊີ ຂາຍ ຫຼັກຊັບ:
19. ຜູ້ລົງທຶນປະເພດສະຖາບັນ ບນາຍເຖິງ ທະນາຄານທຸລະກິດ, ບໍລິສັດຫຼັກຊັບ, ກອງທຶນ
ເພື່ອການລົງທຶນ, ບໍລິສັດປະກັນໄພ. ກອງທຶນປະກັນສັງຄົມ ແລະ ສະຖາບັນ ຫຼື ນິຕິບຸກຄົນອື່ນ ຕາມການກຳນົດ
ຂອງ ຄະນະກຳມະການຄຸ້ມຄອງຫຼັກຊັບ;
20. ຜູ້ລົງທຶນລາຍໃຫຍ່ ບມາຍເຖິງ ຜູ້ລົງທຶນ ທີ່ມີຄວາມຮູ້ ຄວາມສາມາດດ້ານການເງິນ, ມີ
ປະສົບການດ້ານການລົງທຶນ ແລະ ມີຊັບສິນສູດທິ ຫຼື ມີລາຍຮັບປະຈຳປີ ຕາມການກຳນົດຂອງ ຄະນະກຳມະ
ການຄຸ້ມຄອງຫຼັກຊັບ;
21. ຜູ້ບໍລິຫານກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ ປນາຍເຖິງ ນັກວິຊາຊີບທຸລະກິດຫຼັກຊັບປະເພດຫົ່ງ
ທີໄດ້ຮັບອະນຸຍາດຈາກ ຄະນະກຳມະການຄູ້ມຄອງຫຼັກຊັບ ໃນການບໍລິຫານກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ;
22. ໃບຢັ້ງຢືນວິຊາຊີບທຸລະກິດຫຼັກຊັບ ໜາຍເຖິງ ໃບຢັ້ງຢືນການປະກອບອາຊີບເປັນ ນາຍ
າ; ຂາຍຫຼັກຊັບ, ຜູ້ຄ້າຫຼັກຊັບ, ທີ່ປຶກສາດ້ານການເງິນ, ທີ່ປຶກສາດ້ານການລົງທຶນ, ຜູ້ວິເຄາະຫຼັກຊັບ, ຜູ້ບໍລິ
ຫານກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ ແລະ ນັກວິຊາຊີບທຸລະກິດຫຼັກຊັບອື່ນ ຕາມການກຳນົດຂອງ ຄະນະກຳມະການ
ຄຸ້ມຄອງຫຼັກຊັບ;
29. ທຸລະກິດຫຼັກຊັບ ໜາຍເຖິງ ການເບັນນາຍໜ້າຊື້ ຂາຍຫຼັກຊັບ, ການເປັນຜູ້ຄ້າປະກັນ
ການອອກຈຳຫ່າຍຮຸ້ນ, ທີ່ປຶກສາດ້ານການເງິນ ແລະ ການບໍລິຫານກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ:
24. ກຸ່ມເປົ້າຫາຍກ່ຽວກັບວຽກງານຫຼັກຊັບ ໆນາຍເຖິງ ບໍລິສັດທີ່ມີຈຸດປະສົງອອກຈຳຫ່າຍ
ຮຸ້ນ ແລະ ຮຸ້ນກູ້, ບໍລິສັດອອກຈຳຫ່າຍຣຸ້ນ, ບໍລິສັດອອກຈຳຫຼ່າຍຣຸ້ນກໍ, ບໍລິສັດຈົດທະບຽນ, ຕະຫຼາດຫຼັກຊັບ,
ກອງທຶນເພື່ອການລົງທຶນ. ສະຖາບັນສີ່ກາງດ້ານຫຼັກຊັບ ແລະ ກຸ່ມເປົ໋າຫາຍອື່ນ ຕາມການກຳນົດຂອງ ຄະນະກຳ
ມະການຄຸ້ມຄອງຫຼັກຊັບ;
28. ຜູ້ຖືຮຸ້ນລາຍໃຫຍ່ ໜາຍເຖິງ ຜູ້ທີຖືຮູ້ນຂອງ ບໍລິສັດອອກຈຳຫ່າຍຮຸ້ນ ຫຼື ບໍລິສັດຈົດ
ທະບຽນ ຫ້າສ່ວນຮ້ອຍ ຂຶນໄປ ຂອງຈຳນວນຮຸ້ນທັງທພົດທີມີສິດອອກສຽງຂອງບໍລິສັດງ
26. ບຸກຄົນທີ່ກ່ຽວພັນ ບນາຍເຖິງ ບຸກຄົນ ທີ່ມີຄູນລັກສະນະໃດຫຼງ ຫຼື ທັງໜົດ ດັງນີ:
- ຖືຮຸ້ນຂອງບໍລິສັດອອກຈຳຫ່າຍຣຸ້ນ ແລະ/ຫຼື ບໍລິສັດຈົດທະບຽນ ໃນອັດຕາສ່ວນ
ຕາມການກຳນົດຂອງ ຄະນະກຳມະການຄຸ້ມຄອງຫຼັກຊັບ;
- ເປັນຜູ້ບໍລິຫານຂອງບໍລິສັດອອກຈຳຫ່າຍຣຸ້ນ ແລະ/ຫຼື ບໍລິສັດຈົດທະບຽນ.
27. ນິຕິບຸກຄົນທີ່ກ່ຽວພັນ ໜາຍເຖິງ ນິຕິບຸກຄົນ ທີ່ມີຄູນລັກສະນະໃດຫຼຶງ ຫຼື ທັງຫົດ
ດັງນີ:
- ຖືຮຸ້ນຂອງບໍລິສັດອອກຈຳຫ່າຍຣຸ້ນ ແລະ/ຫຼື ບໍລິສັດຈົດທະບຽນ ໃນອັດຕາສ່ວນ
ຕາມການກຳນົດຂອງ ຄະນະກຳມະການຄູ້ມຄອງຫຼັກຊັບ;
- ຖືກຖິຣຸ້ນໂດຍບໍລິສັດອອກຈຳຫ່າຍຮຸ້ນ ແລະ/ຫຼື ບໍລິສັດຈົດທະບຽນ ໃນອັດຕາ
ສ່ວນ ຕາມການກຳນົດຂອງ ຄະນະກຳມະການຄຸ້ມຄອງຫຼັກຊັບ;
- ມີບຸກຄົນທີ່ກ່ຽວພັນ ຕາມທີ່ໄດ້ກຳນົດໄວ້ໃນ ຂໍ 26 ຂອງມາດຕານີ້ ເປັນຜູ້ບໍລິ
ຫານ ຫຼື ຖືຮຸ້ນ ໃນອັດຕາສ່ວນຕາມການກຳນົດຂອງ ຄະນະກຳມະການຄຸ້ມຄອງຫຼັກຊັບ.
第4条
第4条（修订）国家关于证券业务的政策
国家通过制定法规，培养和配备人力资源、基础设施，提供预算、设备和便利条件来扶持证券业务，以保障证券业务有效运行。
国家鼓励、动员并为境内外个人、法人和组织参与发展证券业务提供便利，通过宣传推广、提供证券业务信息、给予税收政策及法律规定的其他政策，扶持各行业、各经济部门中发展良好、条件齐备的各经营单位发行证券并在证券交易所上市，且不对公司此前已获得的政策造成任何影响。
ພາສາລາວ (老挝语原文)
ມາດຕາ 4 (ປັບປຸງ) ນະໂຍບາຍຂອງລັດກ່ຽວກັບວຽກງານຫຼັກຊັບ
ລັດ ສົ່ງເສີມວຽກງານຫຼັກຊັບຕ້ວຍການ ອອກນິຕິກຳ. ສ້າງ ແລະ ປະກອບບຸກຄະລາກອນ,
ໂຄງລ່າງພື້ນຖານ, ສະໜອງງົບປະມານ, ອຸປະກອນ ແລະ ສິງອຳນວຍຄວາມສະດວກ ເພື່ອຮັບປະກັນການເຄື່ອນ
ໄຫວວຽກງານຫຼັກຊັບ ຢ່າງມີປະສິດທິຜົນ.
ລັດ ຊຸກຍູ້, ປູກລະດົມ ແລະ ອຳນວຍຄວາມສະດວກ ໃຫ້ແກ່ ບຸກຄົນ, ນິຕິບຸກຄົນ ແລະ
ການຈັດຕັ້ງທັງພາຍໃນ ແລະ ຕ່າງປະເທດ ປະກອບສ່ວນພັດທະນາວຽກງານຫຼັກຊັບ ດ້ວຍການໂຄສະນາ ເຜີຍແຜ່,
ສະຫອງຂໍ້ມູນ ກ່ຽວກັບວຽກງານຫຼັກຊັບ, ການໃຫ້ນະໂຍບາຍດ້ານອາກອນ ແລະ ນະໂຍບາຍອື່ນ ຕາມທີໄດ້ກຳ
ນົດໄວ້ໃນກົດໝາຍ, ສົ່ງເສີມທຸກຫົວຫ່ວບທຸລະກິດ ຂອງທຸກຂະແໜງການ ແລະ ພາກສ່ວນເສດຖະກິດ ທີ່ມີ
ການຂະຫຍາຍຕົວດີ, ມີເງື່ອນໄຂຄົບຖ້ວນໃຫ້ອອກຈຳຫ່າຍຫຼັກຊັບ ແລະ ຈົດທະບຽນໃນຕະຫຼາດຫຼັກຊັບ ໂດຍ
ບໍ່ມືຜົນກະທົບຕໍ່ນະໂຍບາຍ ທີ່ບໍລິສັດໄດ້ຮັບມາກ່ອນ ແຕ່ຢ່າງໃດ.
第5条
第5条（修订）证券业务活动原则
证券业务活动应遵循下列原则：
1. 符合国家社会经济发展的路线、方针政策、战略、法律和规划；
2. 在全国范围内集中统一管理；
3. 保护投资者的合法权益；
4. 快捷、现代、有效率、透明、公正且可审核；
5. 防范和降低对金融体系的风险。
ພາສາລາວ (老挝语原文)
ມາດຕາ 5 (ປັບປຸງ) ຫຼັກການເຄື່ອນໄຫວວຽກງານຫຼັກຊັບ
ການເຄືອນໄຫວວຽກງານຫຼັກຊັບ ໃຫ້ປະຕິບັດຕາມຫຼັກການ ດັງນີ:
1. ສອດຄ່ອງກັບ ແນວທາງ ນະ ໂຍບາຍ, ຍຸດທະສາດ, ກົດໝາຍ ແລະ ແຜນພັດທະນາ
ເສດຖະກິດ-ສັງຄົມແຫ່ງຊາດ;
2. ຄຸ້ມຄອງຢ່າງລວມສູນ ແລະ ເປັນເອກະພາບໃນຂອບເຂດທົ່ວປະເທດ;
3. ປົກປ້ອງສິດ ແລະ ຜົນປະໂຫຍດອັນຊອບທຳຂອງຜູ້ລົງທຶນ;
4. ວ່ອງໄວ, ທັນສະໄໜ, ມີປະສິດທິພາບ, ໂປ່ງໃສ, ຍຸຕິທຳ ແລະ ສາມາດກວດສອບໄດ້;
5. ປ້ອງກັນ ແລະ ຫຼຸດຜ່ອນຄວາມສ່ຽງ ຕໍ່ລະບົບການເງິນ.
第6条
第6条（新增）保护
从事证券业务的工作人员和办事人员以及参与该项业务者，特别是举报人、信息提供者、证人、专家及其家属，将在法律上获得保护，免受针对其生命、健康、自由、名誉、声誉或私人财产的报复、威胁。
ພາສາລາວ (老挝语原文)
ມາດຕາ 6 (ໃໜ່) ການປົກປ້ອງ
ພະນັກງານ ແລະ ເຈົ້າໜ້າທີ ທີປະຕິບັດວຽກງານຫຼັກຊັບ ແລະ ຜູ້ເຂົ້າຮວມວຽກງານດັງກ່າວ
ເປັນຕົນ ຜູ້ລາຍງານ, ຜູ້ສະໜອງຂໍ້ມູນ, ພະບານ, ຜູ້ຊ່ຽວຊານ ແລະ ຄອບຄົວຂອງພວກກ່ຽວ ຈະໄດ້ຮັບການປົກ
ປ້ອງທາງດ້ານກົດໝາຍ ຈາກການແກ້ແຄ້ນ, ຂົມຂູ່ຕໍ່ ຊີວິດ, ສຸຂະພາບ, ອິດສະລະພາບ ແລະ ກຽດສັກສີ, ຊືສຽງ
ຫຼື ຊັບສືມບັດສ່ວນຕົວ.
第7条
第7条（修订）法律适用范围
本法适用于在老挝人民民主共和国从事证券业务活动的境内外个人、法人和组织。
ພາສາລາວ (老挝语原文)
ມາດຕາ 7 (ປັບປຸງ) ຂອບເຂດການນຳໃຊ້ກົດໝາຍ
ກົດໝາຍສະບັບນີ້ ນຳໃຊ້ສຳລັບ ບຸກຄົນ, ນິຕິບຸກຄົນ ແລະ ການຈັດຕັ້ງ ທັງພາຍໃນ ແລະ
ຕ່າງປະເທດ ທີ່ເຄື່ອນໄຫວກ່ຽວກັບວຽກງານຫຼັກຊັບ ຢູ່ ສປປ ລາວ.
ພາກທີ |!
ການອອກຈຳຫ່າຍ ຣຸ້ນ, ຮຸ້ນກູ້, ພັນທະບັດລັດຖະບານ ແລະ ການເຄື່ອນໄຫວຂອງ
ບໍລິສັດອອກຈຳຫ່າຍ ຮຸ້ນ, ຮຸ້ນກູ້ ແລະ ບໍລິສັດຈົດທະບຽນ
ໆນວດທີ 1
ການອອກຈຳຫ່າຍຮຸ້ນ
第8条
第8条（修订）股票发行
股票发行是指将发行公司的股票出售给投资者，以实现下列目标之一或全部：
1. 增资或融资以扩大经营；
2. 改变持股结构；
3. 分红或作为奖励；
4. 证券委员会规定的其他目标。
关于为分红或作为奖励而进行的股票发行，另由规章规定。
ພາສາລາວ (老挝语原文)
ມາດຕາ ອ (ປັບປຸງ) ການອອກຈຳຫ່າຍຮຸ້ນ
ການອອກຈຳຫ່າຍຮູ້ນ ແມ່ນ ການນຳເອົາຮຸ້ນຂອງບໍລິສັດອອກຈຳຫ່າຍໃຫ້ແກ່ຜູ່ລົງທຶນ ເພື່ອ
ເປົ໋ານາຍໃດຫົ່ງ ຫຼື ທັງຫົດ ດັ່ງນີ:
1. ເພີ່ມທຶນ ຫຼື ລະດົມທຶນ ເພື່ອຂະຫຍາບກິດຈະການ;
2. ປຽນແປງໂຄງສ້າງການຖືຮຸ້ນ:
9. ປັນຜົນ ຫຼື ໃຫ້ເປັນລາງວັນ;
4. ເປົາຫາຍອື່ນ ຕາມການກຳນົດຂອງ ຄະນະກຳມະການຄູ້ມຄອງຫຼັກຊັບ.
ສຳລັບ ການອອກຈຳຫ່າຍຮຸ້ນ ເພື່ອປັນຜົນ ຫຼື ໃຫ້ເປັນລາງວັນ ໄດ້ກຳນົດໄວ້ໃນລະບຽບການ
ຕ່າງຫາກ.
第9条
第9条（修订）股票发行形式
股票发行包括三种形式，即：
1. 向公众发行；
2. 限定范围内发行；
3. 向原有股东发行。
ພາສາລາວ (老挝语原文)
ມາດຕາ 9 (ປັບປຸງ) ຮູບແບບການອອກຈຳຫ່າຍຣຸ້ນ
ການອອກຈຳຫ່າຍຮູ້ນ ປະກອບດ້ວຍ ສາມຮູບແບບ ຄື:
1. ໃຫ້ແກ່ມວນຊົນ;
2. ໃນວົງຈຳກັດ;
3. ໃຫ້ແກ່ຜູ້ຖືຮຸ້ນເດີມ.
第10条
第10条（修订）向公众发行股票
向公众发行股票，是指首次或增发股票，通过大众传媒在广泛范围内进行宣传，不限定特定类别或群体投资者的股票发行。
ພາສາລາວ (老挝语原文)
ມາດຕາ 10 (ປັບປຸງ) ການອອກຈຳຫ່າຍຣູ້ນໃຫ້ແກ່ມວນຊົນ
ການອອກຈຳຫ່າຍຮຸ້ນໃຫ້ແກ່ມວນຊົນ ແມ່ນ ການອອກຈຳໜ່າຍຮຸ້ນ ຄັ້ງທຳອິດ ຫຼື ອອກເພິ່ມ
ທີ່ມີການໂຄສະນາຜ່ານພາຫະນະສື່ມວນຊົນໃນວົງກວ້າງ, ບໍ່ມີການກຳນົດປະເພດ ຫຼື ກຸ່ມຜູ້ລົງທຶນ ສະເພາະໃດ
ຫຶງ.
第11条
第11条（修订）限定范围内发行股票
限定范围内发行股票，是指向具有关于发行股票公司或上市公司经营的知识能力、经验的投资者，机构类投资者及大额投资者发行股票。
证券委员会负责确定限定范围内发行股票的投资者数量、价值及发行次数。
ພາສາລາວ (老挝语原文)
ມາດຕາ 11 (ປັບປຸງ) ການອອກຈຳຫ່າຍຮູ້ນໃນວົງຈຳກັດ
ການອອກຈຳຫ່າຍຮຸ້ນໃນວົງຈຳກັດ ແມ່ນ ການອອກຈຳຫ່າຍຮຸ້ນໃຫ້ແກ່ຜູ້ລົງທຶນ ທີ່ມືຄວາມຮູ້
ຄວາມສາມາດ, ປະສົບການກ່ຽວກັບກິດຈະການຂອງ ບໍລິສັດອອກຈຳຫ່າຍຣຸ້ນ ຫຼື ບໍລິສັດຈົດທະບຽນ, ຜູ້ລົງ
ທຶນປະເພດສະຖາບັນ ແລະ ຜູ້ລົງທຶນລາຍໃຫຍ່.
ຄະນະກຳມະການຄຸ້ມຄອງຫຼັກຊັບ ເປັນຜູ້ກຳນົດ ຈຳນວນຜູ້ລົງທຶນ, ມູນຄ່າ ແລະ ຈຳນວນຄັ້ງ
ໃນການອອກຈຳຫ່າຍຮຸ້ນໃນວົງຈຳກັດ.
第12条
第12条（修订）向原有股东发行股票
向原有股东发行股票，是指发行股票公司或上市公司按股东大会决议，在认购股份方面给予原有股东优先权的股票发行。
ພາສາລາວ (老挝语原文)
ມາດຕາ 1ຂ (ປັບປຸງ) ການອອກຈຳຫ່າຍຮຸ້ນໃຫ້ແກ່ຜູ້ຖືຮຸ້ນເດີມ
ການອອກຈຳຫ່າຍຮຸ້ນໃຫ້ແກ່ຜູ້ຖິຮຸ້ນເດີມ ແມ່ນ ການອອກຈຳບນ່າຍຮຸ້ນ ຂອງບໍລິສັດອອກຈຳ
ໜ່າຍຮຸ້ນ ຫຼື ບໍລິສັດຈົດທະບຽນ ໂດຍໃຫ້ບຸລິມະສິດແກ່ຜູ້ຖືຮຸ້ນເດີມໃນການຊີ່ຮຸ້ນ ຕາມມະຕິຂອງກອງປະຊຸມຜູ້
ຖືຮຸ້ນ.
本页展示前 12 条，全文共 204 条。查看三语全文请打开老法智 APP 页面。
在老法智 APP 中查看三语全文与 AI 解读